涉外律師事務(wù)所提示，本案關(guān)注點(diǎn)：我國(guó)對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓在內(nèi)的涉外案件實(shí)行專屬管轄，排除了當(dāng)事人的自主選擇權(quán)。因此，當(dāng)事人在涉外股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定發(fā)生糾紛時(shí)適用中國(guó)大陸地區(qū)以外的法律的，該約定無(wú)效。

某國(guó)際公司等與某控股公司等涉外股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案

股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案例

原告:某國(guó)際公司。

原告:曾某某。

被告:某控股公司。

第三人:某五金制品公司。

案情簡(jiǎn)介

原告某國(guó)際公司于2002年5月8日在薩摩亞注冊(cè)登記成立,訴訟代表人為其董事曾某某。被告某控股公司于2004年6月8日在英屬維爾京群島登記設(shè)立,訴訟代表人為其董事喬治,第三人某五金制品公司(臺(tái)灣)是A投資企業(yè)股份有限公司于1998年12月21日在廣東省東莞市投資成立的外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)。2001年6月1日,東莞市對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作局做出東外經(jīng)資[2001]0768號(hào)《關(guān)于獨(dú)資企業(yè)某五金制品公司補(bǔ)充章程之一的批復(fù)》,同意某五金制品公司更名為現(xiàn)有名稱。2002年9月23日,東莞市對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作局做出東外經(jīng)資[2002]3701號(hào)《關(guān)于獨(dú)資企業(yè)某五金制品公司補(bǔ)充章程之三的批復(fù)》,同意“原投資方(臺(tái)灣地區(qū))A投資企業(yè)股份有限公司退出獨(dú)資企業(yè),將其在獨(dú)資企業(yè)的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給(薩摩亞)某國(guó)際公司”。

2004年9月10日,某國(guó)際公司、某控股公司與曾某某簽訂了《協(xié)議一》,稱鑒于曾某某為某國(guó)際公司大部分已發(fā)行股本的實(shí)益所有人,某國(guó)際公司是某五金制品公司全部股權(quán)和已繳注冊(cè)資本唯一合法實(shí)益所有人,某國(guó)際公司同意出售,且某控股公司同意購(gòu)買某五金制品公司的全部股權(quán)和全部已繳注冊(cè)資本的買賣股本?！秴f(xié)議一》第10.1條約定,曾某某不可撤銷并無(wú)條件地向買方保證,其作為第一債務(wù)人而不僅僅是擔(dān)保人,將保證賣方按期履行其在本協(xié)議、《稅務(wù)彌償契約》及《環(huán)境彌償契約》項(xiàng)下的所有義務(wù)?！秴f(xié)議一》第1.1條定義約定“周年紀(jì)念日”是指交易完成日的周年紀(jì)念日?！敖灰淄瓿伞笔侵甘芟抻谥T條件的實(shí)現(xiàn),指買賣股本買賣的完成,或在上下文要求時(shí),指各方對(duì)第5條所述幾項(xiàng)義務(wù)的履行?！敖灰淄瓿扇铡笔侵笇⒁罁?jù)第5條完成交易的營(yíng)業(yè)日,即在條件實(shí)現(xiàn)日期后5個(gè)營(yíng)業(yè)日的日期,或各方同意的其他日期?！皸l件實(shí)現(xiàn)日期”是指所有條件已實(shí)現(xiàn)至買方滿意的日期,由買方以書面形式向賣方進(jìn)行確認(rèn)或被買方根據(jù)第4.5條放棄?！皸l件實(shí)現(xiàn)的最后期限”是指2004年9月30日或各方同意的其他較晚的日期。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是指與買賣股本的轉(zhuǎn)讓有關(guān)的協(xié)議,該協(xié)議將由賣方按批準(zhǔn)的格式簽署,以買方為受益人?！笆灼诂F(xiàn)金對(duì)價(jià)”是指根據(jù)第3.2條的規(guī)定應(yīng)付的807萬(wàn)美元?！斑f延現(xiàn)金對(duì)價(jià)”指依據(jù)第3.3條的規(guī)定,買方應(yīng)分四期支付給賣方的共計(jì)1260000美元的款項(xiàng)?！秴f(xié)議一》第3.1條約定:出售買賣股本的對(duì)價(jià)應(yīng)為下列各項(xiàng)的總和:(i)首期現(xiàn)金對(duì)價(jià),(ii)遞延現(xiàn)金對(duì)價(jià)及(iii)某控股公司股本。第3.3條約定:受限于第3.5條,某控股公司應(yīng)分四項(xiàng)向賣方支付遞延現(xiàn)金對(duì)價(jià)。第一期應(yīng)在第一個(gè)周年紀(jì)念日支付,第二期應(yīng)在第二個(gè)周年紀(jì)念日支付,第三期應(yīng)在第三個(gè)周年紀(jì)念日支付,第四期應(yīng)在第四個(gè)周年紀(jì)念日支付。《協(xié)議一》第3.5條約定:如買方對(duì)本協(xié)議、《稅務(wù)彌償契約》或《環(huán)境彌償契約》項(xiàng)下的諸承諾方一方或雙方提出申索,則買方有權(quán)在法律允許的最大限度內(nèi),在不損害其可能享有的任何其他權(quán)利的情況下,在買方向賣方發(fā)出該等申索的通知之日后立即從任何到期的未來(lái)分期付款中(按時(shí)間順序)扣除和抵銷該等申索的相關(guān)數(shù)額……《協(xié)議一》第4.1條約定:在滿足以下諸條件之后,本協(xié)議的交易方視為完成……第4.3條約定:在所有條件實(shí)現(xiàn)的日期(即條件實(shí)現(xiàn)日)應(yīng)在所有條件實(shí)現(xiàn)后由買方盡快以書面形式向賣方進(jìn)行確認(rèn)?！秴f(xié)議一》第5.1條約定:在受限于諸條件已妥為實(shí)現(xiàn)或放棄的情況下,交易完成應(yīng)在交易完成日期的當(dāng)日,于買方律師的辦事處進(jìn)行(或各方同意的其他地方)發(fā)生,同時(shí)進(jìn)行下列所有(并非僅為其部分)事項(xiàng):……(c)賣方的董事會(huì)和股東會(huì)應(yīng)通過(guò)決議,批準(zhǔn)賣方向薩摩亞群島的公司登記處提交申請(qǐng)及/或申報(bào)并在交易完成日后的12個(gè)月內(nèi)(或買方可能自行同意的更長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi))采取所有其他必要的行動(dòng)變更賣方的公司名稱以取消該名稱中的英文字“××”和中文字“××”;(d)買方應(yīng)通過(guò)電匯的方式向賣方的銀行賬戶匯出’(或促成匯出)首期現(xiàn)金對(duì)價(jià),該賬戶在交易完成之前的不少于3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)由賣方以書面方式具體說(shuō)明。第5.2條約定:任何一方無(wú)須完成本協(xié)議或履行本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù),除非所有其他方完全遵守第5.1條項(xiàng)下的義務(wù)?！秴f(xié)議一》第9.4條約定:諸承諾人共同承諾在交易完成日后的12個(gè)月內(nèi)(或買方可能自行同意的更長(zhǎng)期間)變更賣方的公司名稱以取消英文名“××”和中文名“××”,并向買方送達(dá)書面證明,如賣方名稱變更的證書的復(fù)印件(或其他類似書面證明),證明賣方的公司名稱在交易完成日后的12個(gè)月內(nèi)(或買方可能自行同意的更長(zhǎng)期間)不再包括英文名“××”和中文名“××”。第9.5條約定:諸承諾人向買方連帶承諾他們將不(并將促使他們的關(guān)聯(lián)人士、配偶、子女及其他親戚也將不)以英文名“××”或中文名“××”或以任何其他類似的或令人誤解的名稱在第一個(gè)周年紀(jì)念日后(或買方可能自行同意的較晚日期)進(jìn)行交易?！秴f(xié)議一》第巧條“管轄法律及司法管轄權(quán)”約定:本協(xié)議受香港法律管轄并根據(jù)香港法律予以解釋。各方在此不可撤銷地服從位于臺(tái)灣地區(qū)的法院的非排他性的司法管轄,且放棄以地點(diǎn)和不便法庭為由而對(duì)在臺(tái)灣地區(qū)進(jìn)行訴訟程序的任何反對(duì)權(quán)。

同日即2004年9月10日,某國(guó)際公司與某控股公司簽訂《協(xié)議三》,協(xié)議第一條第1款約定“甲方(某國(guó)際公司)同意將其所持東莞順富五金制品有限公司的全部股權(quán)以2560萬(wàn)港元轉(zhuǎn)讓給乙方(某控股公司),乙方同意按此價(jià)格購(gòu)買甲方上述股份”;第2款約定“乙方同意在本協(xié)議訂立一個(gè)月內(nèi)以現(xiàn)金(或支票)形式支付甲方所轉(zhuǎn)讓的股份”。另查,本院從東莞市外經(jīng)貿(mào)局調(diào)取的2004年9月10日的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議與被告提交的《協(xié)議三》內(nèi)容一致。該份協(xié)議已作為辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)所需之材料提交至東莞市對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作局。與《協(xié)議三》的內(nèi)容相比,原告于開(kāi)庭時(shí)補(bǔ)充提交的《協(xié)議二》第一條第1點(diǎn)約定相關(guān)股權(quán)“以2560萬(wàn)港元轉(zhuǎn)讓給乙方(某控股公司)”后增加內(nèi)容:“(其中已繳實(shí)收資本2509.68萬(wàn)港元,乙方以2509.68萬(wàn)港元購(gòu)買,未出資部分由乙方在規(guī)定期限內(nèi)繳足)?！北桓嫣峤坏摹队嘘P(guān)某五金制品公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》未見(jiàn)雙方蓋章確認(rèn)。

2004年9月27日,東莞市對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作局做出東外經(jīng)資[2004]2487號(hào)《關(guān)于外資企業(yè)某五金制品公司補(bǔ)充章程之四的批復(fù)》,同意“原投資方(薩摩亞)某國(guó)際限公司退出外資企業(yè),將其在外資企業(yè)的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給某控股公司(英屬維爾京群島)”。

2004年10月5日,被告某控股公司向曾某某匯出627萬(wàn)美元,扣除手續(xù)費(fèi)20美元后,曾某某于2004年10月6日收到匯款6269980美元。2004年11月8日,被告某控股公司向曾某某匯出2357405美元,扣除手續(xù)費(fèi)20美元后,曾某某于2004年11月10日收到匯款2357385美元。扣除手續(xù)費(fèi)后,兩筆款項(xiàng)共計(jì)8627365美元。原告主張前述8627365美元中的807萬(wàn)美元是用于支付案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓的首期現(xiàn)金對(duì)價(jià),其中五十多萬(wàn)美元是用于支付雙方另外的買賣合同的貨款。被告與第三人對(duì)原告這一主張不予確認(rèn),認(rèn)為兩筆款項(xiàng)均屬股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。

法院判決

法院認(rèn)為:某五金制品公司是在東莞市注冊(cè)成立的外商獨(dú)資企業(yè),該案兩原告以其與被告某控股公司簽訂的以轉(zhuǎn)讓某五金制品公司股權(quán)為標(biāo)的的《協(xié)議一》為依據(jù)提起訴訟,該案應(yīng)屬涉外股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。雖然三方在《協(xié)議一》中約定受香港法律管轄并根據(jù)其解釋,但該約定違反了《最高人民法院關(guān)于審理涉外民事或商事合同糾紛案件法律適用若干問(wèn)題的規(guī)定》第八條關(guān)于“在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)履行的下列合同,適用中華人民共和國(guó)法律:……(四)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓合同”的規(guī)定,該案應(yīng)適用中華人民共和國(guó)內(nèi)地法律作為解決雙方合同爭(zhēng)議的準(zhǔn)據(jù)法。

該案雙方當(dāng)事人的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于:雙方之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同關(guān)系應(yīng)依據(jù)哪一份合同文本執(zhí)行;《協(xié)議一》所約定的“交易完成日”以及“周年紀(jì)念日”應(yīng)以何日為準(zhǔn);被告某控股公司援引《協(xié)議一》第3.5條、第5.2條拒絕支付余下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款是否合法有據(jù)。

因原告未履行《協(xié)議一》第5.1(c)條中的義務(wù),被告某控股公司依約有權(quán)拒絕原告就遞延現(xiàn)金對(duì)價(jià)提出的履行請(qǐng)求,法院對(duì)原告要求被告支付三期遞延現(xiàn)金對(duì)價(jià)的訴訟請(qǐng)求不予支持。原告要求被告支付第一、二、三期遞延現(xiàn)金對(duì)價(jià)的逾期付款違約金缺乏依據(jù),法院亦不予支持。

據(jù)此,法院判決如下:駁回原告某國(guó)際公司、原告曾某某對(duì)被告某控股公司的訴訟請(qǐng)求。

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